江海证券债券自营等三项业务被叫停半年大白花

江海证券债券自营等三项业务被叫停半年 江海证券债券自营等三项业务被叫停半年

收到处罚预告近3个月后，监管靴子正式落地。9月13日，哈投股份披露全资子公司江海证券及相关人员收到证监会行政监管措施决定书的公告。

公告显示，证监会发现江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

由此，证监会决定暂停江海证券债券自营业务6个月（已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增加）；暂停资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而糙毛龙胆新设立产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）；暂停股票质押式回购交易业务6个月（存续合约可以依规办理延期）。 相关责任人的处罚一并落地。饶晞浩作为江海证券债券自营业务分管副总裁，对江海证券在开展债券投资交易过程中存在的相关违规行为负有领导责任。证监会认定饶晞浩为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券基金经营机构董事、监事及高级管理人员，不得担任证券公司债券投资业务主要负责人职务，并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利（公司已支付的部分应退回）。

葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官、蒋宝林作为股票质押业务分管副总裁、孔德志作为资产管理业务分管副总裁，对江海证券相关违规行为负有管理责任。峨眉柳证监会决定对葛新、蒋宝林、孔德志通过证监会官方网站予以公开谴责，并限制其领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利（公司已支付的部分应退回）。

哈投股份表示，江海证券本次被责令暂停部分业务，将对公司经营业绩造成一定影响。公司目前其他业务经营正常。